3 环境（jìng）审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件支持的主题事项，应确定主题事项的责（zé）任方并（bìng）载入文件。

开始（shǐ）审核的前提条件是，在与（yǔ）委托方的（de）磋商后，审核组长认为：

--具备了关（guān）于审核（hé）主题事项的充足（zú）适用（yòng）的信息资（zī）料；

--具备了开（kāi）展审（shěn）核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方（fāng）的充分合作。

4 通用原（yuán）则（zé）

4.1 目（mù）的和范围

审核应建（jiàn）立在委托方所规定的审核目的的（de）基础上。审核范围是根据满足审核目的的需要，通（tōng）过审核组长与委托方的磋商决（jué）定的。审核范围规定了审核（hé）的内容和区域。

应在审核（hé）开始前将（jiāng）审核目的与范围（wéi）通报受审（shěn）核方（fāng）。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确保审核过程及其发（fā）现与结论的客观性，审（shěn）核组（zǔ）成（chéng）员应独立于他（tā）们所审核的（de）活（huó）动。他（tā）们（men）在审（shěn）核全过程中，应当保持客观，不存偏见（jiàn），无利害关系。

审核活动是由内部还是外部人（rén）员承（chéng）担，由（yóu）委托方决定（dìng）。从组织内部选择的审核（hé）组（zǔ）成员不应（yīng）与（yǔ）受审核主题事项的直接责任人员有责任关系。

审核组成员应（yīng）具备从事（shì）审（shěn）核工作所需的知识（shí）、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在（zài）从事（shì）环境审核的（de）过（guò）程中（zhōng），应（yīng）恪守＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟（shú）、明断＂的（de）诫律。

审核组（zǔ）与委托（tuō）方之（zhī）间（jiān）应做到保（bǎo）守机密和（hé）充分信赖。除非出于法律（lǜ）要求，没（méi）有委托方的许可（必要时包括（kuò）受审核方的（de）许可），审（shěn）核组成员不得（dé）将审核中得（dé）到的信息或文件（jiàn），以及终审（shěn）核（hé）报告，泄（xiè）漏给任何第三方。

审核员应遵循（xún）质量（liàng）保（bǎo）证程序。

4.4 系统化的程序

环境审（shěn）核应根（gēn）据（jù）本章提供的通用原则和针对相应类型环境审核的指（zhǐ）南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施（shī）环境管理（lǐ）体系（xì）审（shěn）核的（de）指南。

为了（le）加强（qiáng）一致性和可靠（kào）性，环（huán）境审核应（yīng）根据一套确切规定并以文件支（zhī）持（chí）的方法和系（xì）统化（huà）程序予以实施。任何类（lèi）型的环境审核，都（dōu）应采用一致的方法与程序（xù）。除非出于审（shěn）核中个别特性的特殊需（xū）要（yào），方（fāng）可出现与（yǔ）其他类（lèi）型审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境（jìng）审（shěn）核的（de）一个早期的基本（běn）步骤是确定审核准则（zé）。首先（xiān），这些具有适（shì）当详尽程（chéng）度的准（zhǔn）则须取得审核组长和委托方的（de）共同认可，然后提交受审核方。

应（yīng）收集、分析、说明并（bìng）记录所需信息，为（wéi）审（shěn）查和（hé）评（píng）价过程（chéng）提供审核证据，以判（pàn）定是否符合审核准则。

审核证据的（de）质（zhì）量和数量应达到这样的水平（píng）。即由称职的环境审（shěn）核员参照（zhào）同（tóng）一审（shěn）核准则，独（dú）立地（dì）对同样的审核证据进行评价，能取得相似（sì）的审核发现。

4.6 审核发现与结论（lùn）的（de）可（kě）靠（kào）性

对环境审核过程的安排（pái），应做到使审核所发现与（yǔ）结论的可靠性（xìng）达到委（wěi）托方和审核员所（suǒ）期望的可信程度。

由于环境审（shěn）核在一定程度上（shàng）要受到（dào）时间和资源的限制，审核中收集（jí）到的审（shěn）核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而（ér）所有类（lèi）型的环境审核（hé）中都（dōu）必然地具有不确（què）定性（xìng）因素。对此应提请环（huán）境（jìng）审核结果的所有使（shǐ）用者注意。

环境（jìng）审核员在审核过程（chéng）中应考虑（lǜ）到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现和审核结论的不确定性，并在对审核进（jìn）行计划和实（shí）施时对这些因素予以考虑。

环（huán）境审（shěn）核员（yuán）应努力（lì）获（huò）取充（chōng）足的审核证据，使可能（néng）影（yǐng）响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考（kǎo）虑。

4.7 审核报告

应以（yǐ）书面报（bào）告的形式将审（shěn）核发现（和）或其概要报送委托方。如无委托方的特别禁止，受（shòu）审核方也应得到（dào）一（yī）份（fèn）审（shěn）核报（bào）告的副本。

审核报（bào）告（gào）中可（kě）包括（但不（bú）仅限于）下列（liè）有关审核（hé）的（de）信息：

(a) 受审核（hé）方和委托方的名（míng）称；

(b) 商定的审核目的（de）和范围；

(c) 商（shāng）定的审核准则；

(d) 审（shěn）核持续的（de）时（shí）间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核（hé）方（fāng）代表名单；

(g) 对报告内容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审核报（bào）告分（fèn）发单位名（míng）单；

(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明，包（bāo）括所遇到（dào）的障碍（ài）；

(j) 审核结论。

审核（hé）报告中应包含以上哪些内（nèi）容，还须增加（jiā）何种（zhǒng）内容，由（yóu）审核组长与委托（tuō）方共同（tóng）商定。

注：决定对审（shěn）核发现应采取（qǔ）的纠正措施通常是委（wěi）托方或受审核方的责任，但如与委托方有协议在先（xiān），审核员可就此（cǐ）提出建（jiàn）议（yì）。

附录（lù）A

（提示的附录）

文（wén）献目录

GB/T 24001－1996 环境管理（lǐ）体系 规范（fàn）及使用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核（hé）程序 环（huán）境管理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指（zhǐ）南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义