5 审（shěn）核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审（shěn）核范围 审核范围规定（dìng）了（le）接受审核的内容和区域，包括实（shí）际位置，或（huò）组织的活动及报告（gào）方式等。审核范围是由委托（tuō）方和审核组长决定的（de）。在（zài）决定审（shěn）核范围时（shí），通（tōng）常还应征求受审核方的意见。审核范围决定后，如需（xū）进行更改，须由委托（tuō）方（fāng）和审核组长共同认（rèn）可。供审核使用的资源应能满（mǎn）足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该（gāi）组织的文件，如（rú）环境方针陈述、实施方案（àn）、记（jì）录（lù）或为实现EMS要求所编制的手册。其间应充分利用关于（yú）被（bèi）审核组织的背景资料。如果认为用于（yú）实施审核的（de）文件不够充足，应通（tōng）知委托（tuō）方。在得到（dào）委托方的（de）进一步指（zhǐ）示之前，不应再进而消耗（hào）资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制定（dìng），应（yīng）保证其灵活（huó）性，使（shǐ）之能根据审核中得到的信息调整重点，并保证资源的（de）有效利用。视情况需（xū）要，计划应（yīng）包括：
(a) 审核目的（de）与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审（shěn）核方有（yǒu）待（dài）审核的（de）建制单（dān）位和职能部（bù）门名称； 
(d) 受审核方组织（zhī）中对（duì）其EMS负有（yǒu）直接重大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予（yǔ）重点审核的要素； 
(f) 对（duì）受（shòu）审核方（fāng）EMS中有（yǒu）待审核的要素（sù）的（de）审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语言（yán）； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主（zhǔ）要（yào）审核活动的预定时间（jiān）和起止（zhǐ）日期（qī）：
(j) 进行审核（hé）的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单（dān）；
(l) 与受（shòu）审核方管理者举行（háng）会议的日（rì）程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内容和格（gé）式，审（shěn）核（hé）报告的预计签（qiān）发和分发日期；
(o) 文（wén）件（jiàn）留存要求。 应将审核计（jì）划传达委托方、审核员和受审核方（fāng），并由委托方审阅批准（zhǔn）。如果受审（shěn）核方对审核计（jì）划中的任何（hé）内容有异议，应通知（zhī）审（shěn）核（hé）组长。应在实施审核之前在审核组长、受审核方和委托方（fāng）之间进行磋商（shāng）解决分歧。对审核计划的任何改动（dòng）均应在开始审核（hé）前或（huò）审（shěn）核过程中取得（dé）所涉及的各方的（de）同（tóng）意。

5.2.2 审（shěn）核组（zǔ）任务分配 应根据需要，对每（měi）个（gè）审核组（zǔ）成员落实其负责审核的具体（tǐ）EMS要素、职能或活动，并指示其所应遵循的审（shěn）核程序。任务的分配应由审（shěn）核组长与所涉及的（de）审核组成员共（gòng）同商（shāng）定。在审核期间，为了更好地（dì）实（shí）现审核目（mù）的（de），审核组长可对任（rèn）务分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审（shěn）核工作的（de）开展，所须提供（gòng）的工（gōng）作文件可（kě）包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程（chéng）序和检查清单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文件至（zhì）少（shǎo）应保留（liú）到审核结束；审核组成员应保护好机（jī）密信（xìn）息和产权（quán）信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议（yì），其目的（de）是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范（fàn）围（wéi）、目的和计划（huá），共（gòng）同（tóng）认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审（shěn）核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核方之间建立正式联络渠（qú）道； 
(e) 确（què）认已具备审核（hé）组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对审核组现场安全和应急程（chéng）序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通（tōng）过面（miàn）谈，文（wén）件审阅（yuè）和对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合EMS审核（hé）准则的表现（行为）作（zuò）出记录。应利用从独立来源（如观察、记录和（hé）现有的测试（shì）结果等）取得（dé）的支持（chí）信息，对来自（zì）面谈的信息加以验证。无法验证（zhèng）的信息应予（yǔ）标明。审查组应（yīng）对（duì）受审核（hé）方EMS活（huó）动中采样方（fāng）案（àn）的根据和确保（bǎo）采（cǎi）样（yàng）与测（cè）量过（guò）程有效质量控制（zhì）的程序进行审查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应对所有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪（nǎ）些方面不（bú）符（fú）合审核准则。应确保将关于不符合的（de）审核发现清晰（xī）、明确地形（xíng）成文件，并以审核证据作为依据。应与（yǔ）受审核方（fāng）的有关负责人共（gòng）同评议审核发现，以确认所（suǒ）有造成（chéng）不符合（hé）的事实基础。注:在商定的范围内,也可将关于符合的（de）审核（hé）发现详细载入文件，但（dàn）应注（zhù）意避免jue对保证的（de）含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段（duàn）结（jié）束之后，编（biān）写审（shěn）核报告（gào）之前，审核组应与受审核方（fāng）的（de）管（guǎn）理者和受审（shěn）核部门的负（fù）责人举行会议，其主要目的是（shì）向受审核方介绍（shào）审核（hé）发现，能（néng）使他（tā）们清（qīng）楚地理解和认识审核发现（xiàn）的事实根据。如果可能，应在审核组（zǔ）长签发报告之前（qián）解决意见分歧。关（guān）于审核发现的重要性和措辞的最终决（jué）定权属于审核（hé）组长，无论委托方和受审核方是否持有异（yì）议。

5.3.5 审核报告与文件（jiàn）留（liú）存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是（shì）在（zài）审核组（zǔ）长指导下（xià）编写的，审核组长对审核（hé）报告的（de）准确（què）性和完备性负责。审核报告（gào）涉（shè）及的项目应为审核计（jì）划中（zhōng）所（suǒ）确定的。如果编写过程中希（xī）望（wàng）加以变动，应取（qǔ）得有关各方的一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报（bào）告（gào）应由审（shěn）核（hé）组长注明签（qiān）发日期（qī）并署名，审核报告应包含审核发现或（huò）其概要，并辅以（yǐ）支（zhī）持证据。根据审核（hé）组长和委托方的协议，报告（gào）中还可包含不列内容：
(a) 受审核方（fāng）和委（wěi）托（tuō）方的（de）名称； 
(b) 商（shāng）定的审（shěn）核（hé）目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括（kuò）审核中引用文件的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核（hé）的（de）受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告（gào）内容保密性（xìng）质的声（shēng）明； 
(h) 审核报告分（fèn）发（fā）单位名单；
(i) 关于审（shěn）核过程的（de）简要说明，包括（kuò）所遇到的（de）障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的（de）符合（hé）情（qíng）况；--体系（xì）是否得到了正确的实施（shī）和保（bǎo）持；--内部管理评审过（guò）程是否足以确保（bǎo）ＥＭＳ的持续适用性与有效（xiào）性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告（gào）由审核组（zǔ）长提（tí）交委托方。分发范围由（yóu）委（wěi）托方（fāng）根据审核计划决定（dìng）。除非委托方特（tè）别禁止（zhǐ），受审核方应收到一份审核报告的副本。向受审核组织外分发须（xū）取（qǔ）得它（tā）的同意（yì）。委托（tuō）方对审核报（bào）告拥有du家所有权，审（shěn）核员和收（shōu）到审（shěn）核报告的其他各方（fāng）都（dōu）应注意保守机密。审核（hé）报告应（yīng）根据审核计划在约定时限内签发。如（rú）不能按时签发，须事先将延误的原因通知委托方和受审核方（fāng），并确定新的签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作（zuò）文（wén）件和草稿以及zui终（zhōng）报告都应根据委（wěi）托方、审核组长和受审核方间的协议（yì）及其他有关要求（qiú）予（yǔ）以留存。

5.4 审核结束 审核（hé）计划规定（dìng）的活动一旦完成，审核（hé）即告结束（shù）。附（fù）录A（提示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术（shù）语与（yǔ）定义