3 环境审核要求

环境审核应针（zhēn）对明确界定并以文件支（zhī）持的主题事项，应确定主题事项的责任方（fāng）并载入文件（jiàn）。

开（kāi）始审核的前提条件是，在与委托方的磋商后，审核组长（zhǎng）认（rèn）为：

--具备了（le）关于审核（hé）主（zhǔ）题事项的（de）充足适用的信息资料；

--具（jù）备了开展审核（hé）活（huó）动（dòng）所需（xū）的充足资源；

--能取得（dé）受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应（yīng）建立在委（wěi）托方所规（guī）定的（de）审核（hé）目（mù）的的（de）基础上。审核范（fàn）围是根（gēn）据（jù）满（mǎn）足审核目（mù）的（de）的需要，通过（guò）审核（hé）组长与委托方的磋商决定（dìng）的。审核范围规定了审核的内容和区域（yù）。

应在审（shěn）核开始前将审核目的与范围通报受审（shěn）核方。

4.2 客观（guān）性（xìng），独立性与能力

为了确保审核过程及其发（fā）现与结论的客观性，审核（hé）组成员应独立于他们所审核的活动。他们在审（shěn）核全（quán）过程中，应当保持客观，不存偏见，无利（lì）害关系。

审核（hé）活动是由内部还是（shì）外部（bù）人（rén）员承担（dān），由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员不（bú）应与受审核主题事项的直接责任人员有责任关系。

审核组（zǔ）成（chéng）员应（yīng）具备从事审核工作所需（xū）的知识、技（jì）能与经（jīng）验。

4.3 职业诫律（lǜ）

审核员在从事环（huán）境审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律。

审核组与委托方之间应做到保守机密（mì）和充分（fèn）信赖。除（chú）非出于法（fǎ）律要（yào）求，没有委托方的许可（必要（yào）时（shí）包括受审核方的许可），审（shěn）核组成员不（bú）得将审核中得到的信（xìn）息或文件（jiàn），以及终审核报（bào）告，泄漏给任何第三方。

审核（hé）员应遵（zūn）循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环（huán）境（jìng）审核应根据本章提（tí）供的通用原则和针（zhēn）对相（xiàng）应类（lèi）型环境审核的指南予（yǔ）以实施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实施（shī）环境管（guǎn）理体系审核的（de）指南。

为了加强一致性（xìng）和可靠性，环境审核应（yīng）根据一套确切规（guī）定并以文件支持的方法和（hé）系统（tǒng）化程序予以实施。任何类型（xíng）的环境（jìng）审核，都应采用一（yī）致（zhì）的方法与程序。除非出于（yú）审核中个（gè）别特性的（de）特殊需（xū）要，方可出现与其他类型审核程序的（de）差（chà）别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境（jìng）审核的一（yī）个早期的基本（běn）步骤是确定审核准则。首先，这些（xiē）具有适当详尽程（chéng）度的准则须取得审核组长（zhǎng）和（hé）委托方的（de）共（gòng）同认（rèn）可（kě），然（rán）后（hòu）提交受审核方。

应收集、分析、说明并记录所需信息（xī），为审查和评价过程提（tí）供审核证（zhèng）据，以判定是否（fǒu）符合审核准则。

审核证据的质量和数（shù）量应达（dá）到这样的（de）水（shuǐ）平。即由（yóu）称（chēng）职的环境（jìng）审核（hé）员参（cān）照（zhào）同一审核准（zhǔn）则（zé），独立地对同样的审核（hé）证（zhèng）据（jù）进行评价（jià），能取得（dé）相（xiàng）似的（de）审核（hé）发（fā）现。

4.6 审核发现与（yǔ）结论（lùn）的可（kě）靠性

对环境审（shěn）核（hé）过程的安排，应做到使审核所（suǒ）发（fā）现与结论（lùn）的可靠性达到委托方和审核员（yuán）所期望的可信（xìn）程（chéng）度。

由于环（huán）境审（shěn）核在一（yī）定程（chéng）度（dù）上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的（de）审核（hé）证据不可避免（miǎn）地只是可得信息的（de）样（yàng）本，因而所有类型的环境审核中（zhōng）都必然地具有不确定性（xìng）因素。对此应提请环境审（shěn）核结（jié）果的所有使用者注意。

环境审核员在审核过程中应考（kǎo）虑到所收集（jí）的审核证据（jù）的局限性，认识到审核发现（xiàn）和（hé）审核（hé）结论的不确定性，并在对审核进行计（jì）划和实施时对这些因素（sù）予以（yǐ）考虑（lǜ）。

环境审（shěn）核员应努力获取充足的审（shěn）核证（zhèng）据，使可能影响任何审（shěn）核结论的（de）个别重要（yào）审核发现和次（cì）要审核发（fā）现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式将审（shěn）核发现（和（hé））或其概要报送（sòng）委托（tuō）方。如无（wú）委托方的特别禁止，受审核方也应得到一份审核报告的（de）副本。

审核报告中可包括（kuò）（但不（bú）仅限于（yú））下列有关审核的信（xìn）息：

(a) 受审核方和委（wěi）托方的名称；

(b) 商定的审核（hé）目的和范围；

(c) 商定的审（shěn）核准则；

(d) 审核持续的时（shí）间和进行审（shěn）核的（de）日（rì）期；

(e) 审核组成员名（míng）单；

(f) 参与审（shěn）核的受（shòu）审核方代表名单（dān）；

(g) 对报告内容保密性质的（de）声明；

(h) 审核报告分发单位名（míng）单；

(i) 关于审核（hé）过程的（de）简要（yào）说明，包括所遇到的障（zhàng）碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告中应包含以上哪些内容，还（hái）须增加（jiā）何种（zhǒng）内容，由审核组长与委托方共同商定。

注：决定对审核发现应采取的（de）纠正措施（shī）通常是委托方或受审核方的责任，但如与委托方有协议（yì）在先，审核（hé）员（yuán）可就此提出建议（yì）。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规（guī）范及使（shǐ）用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环境（jìng）审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义