5 审核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围（wéi）规（guī）定了（le）接受审核（hé）的内容和区域，包括实际位置，或组织（zhī）的活动及报告方式等。审核范围是由（yóu）委托方（fāng）和（hé）审（shěn）核组长决（jué）定的。在决定审核范（fàn）围时（shí），通常还应征求受审（shěn）核方的意见。审（shěn）核范围决定后（hòu），如需进行更改，须由委（wěi）托方和审核组长共同（tóng）认可。供（gòng）审（shěn）核（hé）使用的（de）资源应能满（mǎn）足审核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预审 在审（shěn）核过程开始时，审核组长（zhǎng）应审阅该组织的文（wén）件，如环（huán）境方（fāng）针陈述、实施方案、记录或为实现（xiàn）EMS要求所编（biān）制的手册。其（qí）间（jiān）应充分利用关于被审核（hé）组织（zhī）的背景（jǐng）资（zī）料。如（rú）果认为（wéi）用（yòng）于实（shí）施审核的文件不够充足，应通知委托方。在得到委托方（fāng）的进一步指示之前，不应再进而消（xiāo）耗资源（yuán）。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核计（jì）划的制定，应保（bǎo）证（zhèng）其灵活性，使之能根据审（shěn）核（hé）中得到的信息（xī）调整（zhěng）重点，并保证（zhèng）资（zī）源的有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括：
(a) 审（shěn）核（hé）目的与范围（wéi）；
(b) 审（shěn）核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有（yǒu）待（dài）审核的（de）建（jiàn）制单位和职能部门名称（chēng）； 
(d) 受审核（hé）方组织中对其EMS负有直接（jiē）重大责任的职（zhí）能部门和（或）人员名（míng）单； 
(e) 确（què）定受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中有待审（shěn）核（hé）的要素（sù）的（de）审核程序； 
(g) 审核（hé）的（de）工作（zuò）语言（yán）和报告语言（yán）； 
(h) 引用文（wén）件清单； 
(i) 主要审（shěn）核（hé）活动的预定（dìng）时间和起止日期：
(j) 进行审（shěn）核的日期和地点；
(k) 审核组成员名单（dān）；
(l) 与受审核（hé）方管理（lǐ）者举（jǔ）行会议（yì）的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的（de）内容和格式，审核（hé）报（bào）告的预计签发（fā）和分发日期；
(o) 文件留存（cún）要求。 应（yīng）将审（shěn）核计划传达委托方、审核员和受审核方，并由委（wěi）托（tuō）方审（shěn）阅批准。如果受（shòu）审核方（fāng）对（duì）审（shěn）核计划（huá）中的任何内（nèi）容有异议，应通（tōng）知（zhī）审核组长。应在实施审核之前在审核组长（zhǎng）、受审核方和（hé）委托方之间进行（háng）磋（cuō）商解决分歧（qí）。对审核计划（huá）的（de）任何改动均应（yīng）在（zài）开始审核前或审核（hé）过程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应（yīng）根据（jù）需要，对每个（gè）审核组成员落实其负（fù）责审核的具体（tǐ）EMS要素、职能（néng）或活动，并指示其所应（yīng）遵循的（de）审核程序。任务的分配应由审核组长与（yǔ）所涉及的（de）审（shěn）核（hé）组成员共同商定。在审核期间，为（wéi）了更好地实现审核目（mù）的（de），审核（hé）组（zǔ）长可对任务分配作出变（biàn）更（gèng）。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须（xū）提供的工（gōng）作文件可包括：
(a) 记（jì）录审（shěn）核证据和审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检（jiǎn）查（chá）清（qīng）单； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文件至少应（yīng）保留到审核结束；审核组（zǔ）成员应保护好机密信息和产（chǎn）权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召（zhào）集首（shǒu）次会议，其（qí）目的是：
(a) 向受审核方（fāng）管理者介绍审（shěn）核组成员； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的（de）和（hé）计（jì）划，共同（tóng）认可审（shěn）核进（jìn）度（dù）表； 
(c) 简要介绍（shào）审核中采用的方法和程序；
(d) 在审（shěn）核组和（hé）受（shòu）审核方之间建立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确（què）认已具备审核（hé）组所（suǒ）需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时（shí）间（jiān）； 
(g) 促（cù）进受审核方的参与； 
(h) 对审（shěn）核组（zǔ）现场安全和应急程序（xù）的（de）审查。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应收集充足（zú）的证据，以便判定（dìng）受审核方的（de）ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和对活动与状况的观察来（lái）收集证据。应对不符合（hé）EMS审（shěn）核（hé）准则的表现（xiàn）（行（háng）为）作出记（jì）录。应利用从独立来源（yuán）（如（rú）观察、记录和（hé）现有的（de）测试结果等）取得的支持信息，对来自面谈的信息加（jiā）以验证。无（wú）法验证的信息应予标（biāo）明。审查（chá）组应对受审核方EMS活动中采样方案的根据和确保（bǎo）采样与测量过程（chéng）有效质量控（kòng）制的程序进行审（shěn）查（chá）。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据进行评审，以（yǐ）确定（dìng）EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成文件，并（bìng）以审核证据作为依据。应与受（shòu）审核（hé）方的有关负责人（rén）共同（tóng）评（píng）议审核发现，以确认所有造成不符合（hé）的事实基础。注:在商（shāng）定的范围内,也可（kě）将关于（yú）符（fú）合的审核发现详细（xì）载入文件，但应（yīng）注意（yì）避免（miǎn）jue对保证（zhèng）的含意（yì）。

5.3.4 末次会议 在（zài）收集证（zhèng）据阶段结束之后，编写审核报告之前，审（shěn）核组（zǔ）应（yīng）与受审核方的管（guǎn）理者和受审核部门的负责（zé）人（rén）举行（háng）会议（yì），其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地（dì）理（lǐ）解和认识（shí）审核发现的事（shì）实根据。如果可能（néng），应在审核组长签发报告（gào）之前解决（jué）意见分歧。关于审核发现（xiàn）的重要性和措辞（cí）的最终决定权（quán）属于审（shěn）核组长（zhǎng），无论委（wěi）托方和受审核（hé）方是否持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告（gào）的编写（xiě） 审核报告是在审核组长指导下编写（xiě）的，审核组长（zhǎng）对审核报告（gào）的准确（què）性和完备性负责（zé）。审核报告涉及的项目应（yīng）为审核（hé）计划中所（suǒ）确（què）定的。如果编（biān）写过程中希望（wàng）加以变动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由（yóu）审核组长注（zhù）明签发日期（qī）并署名，审核报告应包含审核（hé）发现或（huò）其概要，并（bìng）辅以支（zhī）持证据。根据审核组长和（hé）委（wěi）托（tuō）方的协议（yì），报告中还可包含不（bú）列内容（róng）：
(a) 受审核方和委托方的（de）名称； 
(b) 商（shāng）定的（de）审核目标、范围和计划； 
(c) 商（shāng）定（dìng）的审核准则，包括（kuò）审核中引用文件（jiàn）的清（qīng）单； 
(d) 审（shěn）核持续的时间和进（jìn）行审核的日（rì）期（qī）； 
(e) 参与（yǔ）审核的（de）受审核方代表名单； 
(f) 审核（hé）组成员（yuán）名单（dān）； 
(g) 对报告内容（róng）保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审核（hé）过程的（de）简要说明，包括所（suǒ）遇到的（de）障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审（shěn）核准则的符合情（qíng）况；--体（tǐ）系是（shì）否得到了正确的（de）实施和（hé）保持；--内部管（guǎn）理（lǐ）评审过程（chéng）是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核（hé）报告由审核组长提交（jiāo）委托方。分发范围（wéi）由委（wěi）托方根据（jù）审核计划决定。除（chú）非委托（tuō）方特（tè）别禁（jìn）止，受审核方应收到一（yī）份审核报告的副（fù）本。向受审核组织（zhī）外分发（fā）须取（qǔ）得（dé）它（tā）的同意。委托方（fāng）对审（shěn）核报告拥有du家所（suǒ）有（yǒu）权，审核（hé）员（yuán）和收到审核报告（gào）的其他各方都应注意保守机密（mì）。审核报（bào）告应根据审（shěn）核计划（huá）在（zài）约定时限内签发。如不能按时签发，须（xū）事先将延（yán）误的原因（yīn）通知委托方和受审（shěn）核（hé）方，并确定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与审核有关的（de）所有的工作文（wén）件（jiàn）和草稿以及zui终报告都应（yīng）根据（jù）委托方、审核（hé）组长和受审核方间的协议（yì）及其（qí）他（tā）有（yǒu）关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计（jì）划规定的活动一旦完成，审核即告结束。附录A（提示（shì）的附录）文献目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义