3 环（huán）境审核要求

环境审核应针对（duì）明（míng）确界定并（bìng）以文件支持的主题事（shì）项，应（yīng）确定主（zhǔ）题事（shì）项（xiàng）的责任（rèn）方并载入文件。

开始审核的前提条件是，在与委托方（fāng）的（de）磋商后，审核组长认为：

--具备了关（guān）于审核主题事项的充足适用的信息资料；

--具备了开（kāi）展审（shěn）核（hé）活动所（suǒ）需的充足资源；

--能取（qǔ）得受审（shěn）核（hé）方的充分合作。

4 通用原（yuán）则（zé）

4.1 目的和范围

审核应建立在委托方所规（guī）定的审核目的的（de）基础（chǔ）上。审（shěn）核范（fàn）围是根据（jù）满足审核（hé）目的的需要，通过（guò）审核组（zǔ）长与（yǔ）委托方（fāng）的磋商决定的。审核范围规定了审核的内容和区域。

应在审核开（kāi）始前将审核目的与范围通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独（dú）立（lì）性与能力

为了确（què）保（bǎo）审（shěn）核过程（chéng）及其发现与结论的客观性，审核组成（chéng）员应独立于他们（men）所审核的活动。他们在（zài）审核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无（wú）利（lì）害关系。

审核（hé）活（huó）动是由内部还是外（wài）部人员承担，由委（wěi）托方决定。从组（zǔ）织内部（bù）选择的审核组成员不应与（yǔ）受审核主题事项的直接（jiē）责任（rèn）人（rén）员（yuán）有责任关（guān）系。

审核组（zǔ）成员（yuán）应具备从事审（shěn）核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在（zài）从事（shì）环境（jìng）审核的（de）过（guò）程中，应恪守（shǒu）＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审核组（zǔ）与委托方之间应做到保守机密和充分信赖。除非出于法律（lǜ）要求，没有委托方的许可（必要时（shí）包（bāo）括受审核方的许可），审核组成员不得将审（shěn）核中得到的信息或文件，以及终审核报告，泄漏给任何第三方（fāng）。

审核员应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统化的程序（xù）

环境审核应根据（jù）本（běn）章提供的通用（yòng）原则和针对相应类（lèi）型环境审核的指南予以（yǐ）实施。

注：例如（rú）GB/T 24011给出了（le）关于实施环境管理（lǐ）体系审核的（de）指南。

为了加强一（yī）致性和（hé）可靠性，环境审核应（yīng）根据一套确切（qiē）规定并以文件支持（chí）的方法和系统化程序予（yǔ）以实施。任何（hé）类型的（de）环境审核，都应采用（yòng）一致的方（fāng）法与程序。除非出于审核中个别（bié）特性的（de）特殊需要（yào），方可出现与其他类型审核程（chéng）序的（de）差别（bié）。

4.5 审核准则，证（zhèng）据和发现

环（huán）境审核（hé）的一（yī）个早期的基本步骤是（shì）确定审核准（zhǔn）则。首（shǒu）先，这些具有适当详（xiáng）尽程度的（de）准则须取得审（shěn）核组（zǔ）长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。

应收集、分析（xī）、说明（míng）并记录所需信息，为（wéi）审查和评价过程提供审核证据，以（yǐ）判定是否（fǒu）符合审核（hé）准则。

审核（hé）证（zhèng）据（jù）的质量和数量应达到这样的水平。即由称职的环境审核员参照同一（yī）审核准则，独（dú）立地（dì）对同样的审核（hé）证据（jù）进（jìn）行评价，能（néng）取得相似的审核发（fā）现。

4.6 审核发现与结论的可靠性

对环境审核过程的安排，应做到使（shǐ）审核（hé）所（suǒ）发现（xiàn）与结论的可靠（kào）性达（dá）到委托方（fāng）和审核员所期（qī）望（wàng）的可信程（chéng）度。

由于（yú）环境审核在一（yī）定（dìng）程（chéng）度上要受到（dào）时间和资源的限制，审核中收（shōu）集到的审核证据不可避（bì）免地只是可得信息的样（yàng）本，因（yīn）而（ér）所有（yǒu）类（lèi）型的环境审核中都（dōu）必然地具有不确（què）定性因（yīn）素。对此应提（tí）请环境（jìng）审核（hé）结果（guǒ）的所有使用者（zhě）注意。

环境审核员在审核（hé）过程中应考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现和审核结（jié）论的不确定性，并在对（duì）审核进行计划和实施时对这些因素（sù）予以考虑。

环境审核员应努力获取（qǔ）充足（zú）的（de）审核证据（jù），使可能影响（xiǎng）任何审核（hé）结论的个别重要审核发现和次要审核发（fā）现的集合都（dōu）能得（dé）到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核（hé）报告

应以书面报告（gào）的形式将审核发（fā）现（和）或其概要报送委托方（fāng）。如无委托方的特别（bié）禁止，受审核（hé）方也应得到一（yī）份（fèn）审核报告的副本。

审核报（bào）告中可包括（但不仅（jǐn）限于（yú））下列有关审（shěn）核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称（chēng）；

(b) 商定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持续的时间和进行（háng）审核的日期；

(e) 审核（hé）组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告内（nèi）容保密性质的声明；

(h) 审核报告分（fèn）发单位名（míng）单；

(i) 关（guān）于（yú）审核过程（chéng）的简要（yào）说明，包括所（suǒ）遇（yù）到（dào）的障碍（ài）；

(j) 审核（hé）结（jié）论。

审核报告中应（yīng）包含以上哪些内容，还（hái）须增（zēng）加何种内容，由审核组长与委托方共同商（shāng）定。

注：决定对审核发现应（yīng）采取（qǔ）的（de）纠正措施通（tōng）常是（shì）委（wěi）托方或受审核（hé）方的责任，但如与委（wěi）托方有协议在先，审核员（yuán）可就此提出建议。

附录A

（提示的（de）附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系 规（guī）范（fàn）及使用指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审（shěn）核指南 审核程序（xù） 环境管理（lǐ）体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指南 环境审核（hé）员（yuán）资格要（yào）求 
ISO 14050, 环境管理──术语与（yǔ）定义