5 审（shěn）核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围（wéi）规定了接（jiē）受审核的内容和区域（yù），包括实际位置，或组织的活动及报告方式（shì）等（děng）。审核范（fàn）围是由（yóu）委（wěi）托方和审核组长决定的。在决定审核范围时，通常还应（yīng）征求受（shòu）审核方的意见。审核范（fàn）围决定后（hòu），如需（xū）进行更改（gǎi），须由委托方和审核组长共同认可。供审核使用的资源（yuán）应能满足审核范（fàn）围的需要。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核过程（chéng）开始时，审（shěn）核组（zǔ）长应审（shěn）阅该组织的文件，如环境方（fāng）针陈述、实施方案（àn）、记录（lù）或为实现EMS要求所编制（zhì）的（de）手册。其间应充（chōng）分利用（yòng）关于被审核组织的背景资料。如果认为用于实（shí）施审核的（de）文件不（bú）够充足，应通知委托方（fāng）。在得到委托方（fāng）的进一步指示之（zhī）前，不应再进（jìn）而（ér）消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计（jì）划的制定（dìng），应保证其灵活性（xìng），使之能根据审（shěn）核中得到的信息调整重（chóng）点（diǎn），并保证资源的有效利（lì）用。视情况需要，计划应包括（kuò）：
(a) 审核（hé）目的与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核（hé）方有（yǒu）待审核的建制（zhì）单位和职能部门名称； 
(d) 受（shòu）审核方组织中对（duì）其EMS负有直接重大责任的职能部（bù）门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定受审核方（fāng）EMS中应（yīng）予重点（diǎn）审核的（de）要素； 
(f) 对受审（shěn）核方EMS中有待审核的要素的审核程序（xù）； 
(g) 审核的（de）工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核的日期和地点（diǎn）；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方（fāng）管（guǎn）理者举行会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审核（hé）报（bào）告的（de）预计签发和分（fèn）发日期；
(o) 文件留存要（yào）求。 应将（jiāng）审核计划（huá）传（chuán）达委托（tuō）方（fāng）、审核员和受审核方，并由（yóu）委托方审阅（yuè）批准。如果受审核方对审核计划中的任何内容有异议，应通知审核组长。应在实施审核之（zhī）前在审核组（zǔ）长（zhǎng）、受审核方和委托方之间进行磋（cuō）商解决分（fèn）歧。对审核（hé）计划的（de）任何改动均（jun1）应（yīng）在（zài）开始审核前或审核过程中（zhōng）取（qǔ）得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审（shěn）核组任务（wù）分配 应根据需（xū）要，对每个审核组成员落实（shí）其负责审核（hé）的具体（tǐ）EMS要素（sù）、职（zhí）能（néng）或活动，并指示（shì）其所（suǒ）应遵（zūn）循的审核（hé）程序（xù）。任务的（de）分（fèn）配（pèi）应（yīng）由审核（hé）组长与所涉及的审核组（zǔ）成员共同商定。在审核期（qī）间，为了更好地实现（xiàn）审核（hé）目的，审核组长可对（duì）任（rèn）务分配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利（lì）审核工作的（de）开展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核（hé）证据和（hé）审核发（fā）现的表格文件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要素的程序和检查清（qīng）单； 
(c) 会议记（jì）录。 工（gōng）作文件至少（shǎo）应保留（liú）到（dào）审核结束；审核组成员应保护好（hǎo）机（jī）密信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首（shǒu）次（cì）会（huì）议 应召集（jí）首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核（hé）组成（chéng）员； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的和计划，共同认可审核进度表（biǎo）； 
(c) 简要（yào）介绍审核（hé）中采用的方（fāng）法和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核方（fāng）之间建（jiàn）立正（zhèng）式联络（luò）渠道； 
(e) 确认已具备审核（hé）组所需的资（zī）源与设备； 
(f) 确认末次（cì）会议的日期和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核（hé）方的参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审（shěn）核证（zhèng）据 应收（shōu）集充足的证据，以便（biàn）判定（dìng）受审核（hé）方的ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通过（guò）面谈，文件审阅和对活动与状况的（de）观察来收集证据（jù）。应（yīng）对不符合（hé）EMS审（shěn）核准则的表现（行为）作出（chū）记（jì）录。应利用从独立来源（yuán）（如（rú）观察（chá）、记（jì）录和现有的测试结果等）取（qǔ）得的支持信（xìn）息，对（duì）来自面谈的信息（xī）加以验证。无法验（yàn）证的（de）信息应予标明。审查组应对受审（shěn）核方EMS活动中采样方案的根据和确保采样（yàng）与测（cè）量过程（chéng）有效质量控制的（de）程序（xù）进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核组应对所有审核证（zhèng）据进行（háng）评审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确（què）保将关（guān）于不符合的审核发现清晰、明确（què）地（dì）形成（chéng）文件（jiàn），并以审核证据作（zuò）为依（yī）据。应与受审核方的有（yǒu）关负责人共同评议审核（hé）发（fā）现，以（yǐ）确认所有（yǒu）造成不符合的事实基础。注:在（zài）商定（dìng）的范（fàn）围内（nèi）,也可将关（guān）于符合（hé）的审核（hé）发现详细载入文件，但应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集证据阶段结束（shù）之后，编写审核报告之（zhī）前，审核组应与受审核方的（de）管理者和受审核（hé）部门（mén）的负责人（rén）举行（háng）会议，其主要目的（de）是向受审核方（fāng）介（jiè）绍审核发（fā）现，能使他们（men）清楚地理（lǐ）解（jiě）和（hé）认（rèn）识审核（hé）发（fā）现的（de）事（shì）实根据。如果（guǒ）可能，应在（zài）审（shěn）核组长签发报（bào）告之前解决意见分歧。关（guān）于审核发现的重要性和措辞（cí）的最终决定权属于（yú）审核组（zǔ）长，无论委托方和受（shòu）审核（hé）方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与（yǔ）文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编（biān）写 审核（hé）报告是在（zài）审核组长指导下编写的，审（shěn）核组长对审核（hé）报告的准确性和完（wán）备性负责（zé）。审核（hé）报告涉及的项目应为审核计划中所确（què）定（dìng）的（de）。如果编写过程中希望加以变动，应（yīng）取（qǔ）得有关各方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报（bào）告内（nèi）容（róng） 审（shěn）核报（bào）告应由审核组长注（zhù）明签发日期并署名（míng），审核报告应包（bāo）含（hán）审核发现或其概要，并辅以支持（chí）证据。根据审（shěn）核组长和委（wěi）托方的协议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受审核（hé）方和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定（dìng）的审（shěn）核（hé）目（mù）标、范围和计划； 
(c) 商定的审核（hé）准则，包括审核（hé）中引用文（wén）件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的（de）时间（jiān）和（hé）进行（háng）审（shěn）核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方（fāng）代表名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员名单（dān）； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性（xìng）质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是否得（dé）到（dào）了正确的实施和保持；--内部（bù）管理（lǐ）评审（shěn）过程（chéng）是否（fǒu）足以（yǐ）确保ＥＭＳ的持续（xù）适用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核（hé）报告（gào）由审核组长（zhǎng）提交委托方。分发范围由委托（tuō）方根据审核计划决定。除非（fēi）委托方特（tè）别禁止，受审核方应收到一份审核报告的副本。向受（shòu）审核（hé）组织外（wài）分发须取得（dé）它（tā）的同意。委托方对审核报告拥有（yǒu）du家所有权（quán），审（shěn）核员和（hé）收到审核报告的其他各方都应注意保守机密。审核（hé）报告应（yīng）根据审（shěn）核计划在约定时限内签发。如不（bú）能按时签发（fā），须事先将延误的原因通知委托方和（hé）受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所（suǒ）有（yǒu）的工作文（wén）件（jiàn）和（hé）草稿以及zui终报告都应根据委托方、审核组（zǔ）长（zhǎng）和（hé）受审核方间的（de）协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核（hé）计（jì）划规定的活动一旦完（wán）成（chéng），审核即（jí）告结（jié）束。附（fù）录A（提示的附录）文（wén）献目录（lù）（1） ISO 14050,环境（jìng）管（guǎn）理--术语与定义